讯(记者李海媛)7月4日,广东证监局发文称,经查,万联证券存在部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立;关联交易管理不到位;个别重大事项未及时主动报告等违规行为。
按照有关规定,广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其应当高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,开展全面整改工作,切实提高合规管理水平,并于收到本决定书后报送整改方案。
讯(记者李海媛)7月4日,广东证监局发文称,经查,万联证券存在部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立;关联交易管理不到位;个别重大事项未及时主动报告等违规行为。
按照有关规定,广东证监局决定对万联证券采取责令改正的行政监管措施,并要求其应当高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,开展全面整改工作,切实提高合规管理水平,并于收到本决定书后报送整改方案。